根據(jù)2017年7月1日起施行的《基金募集機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實施指引（試行）》規(guī)定，基金募集機(jī)構(gòu)通過營業(yè)網(wǎng)點等現(xiàn)場方式執(zhí)行普通投資者申請成為專業(yè)投資者，向普通投資者銷售高風(fēng)險產(chǎn)品或者服務(wù)，調(diào)整投資者分類、基金產(chǎn)品或者服務(wù)分級以及適當(dāng)性匹配意見，向普通投資者銷售基金產(chǎn)品或者服務(wù)前對其進(jìn)行風(fēng)險提示的環(huán)節(jié)應(yīng)當(dāng)錄音或者錄像；通過互聯(lián)網(wǎng)等非現(xiàn)場方式執(zhí)行的，基金募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)完善信息管理平臺留痕功能，記錄投資者確認(rèn)信息。

通過現(xiàn)場方式推介私墓基金產(chǎn)品的，以下四種情形必須雙錄： （1）普通投資者申請成為專業(yè)投資者時； （2）向普通投資者銷售高風(fēng)險產(chǎn)品或者提供相關(guān)服務(wù)時； （3）根據(jù)投資者和產(chǎn)品或者服務(wù)的信息變化情況，主動調(diào)整投資者分類、產(chǎn)品或者服務(wù)分級以及適當(dāng)性匹配意見的，告知投資者上述情況時； （4）向普通投資者銷售基金產(chǎn)品或者提供服務(wù)前，對其進(jìn)行風(fēng)險提示時。